摘 要: 20世纪80年代以后新自由主义取代凯恩斯主义成为资本主义世界的主流意识形态是当前国际金融危机的世界历史背景, 危机的政策根源是新自由主义的政策范式———华盛顿共识。诊断当代国际金融危机, 新自由主义有其自身的理论盲点。《资本论》和《帝国主义论》仍然具有深刻的理论魅力, 不仅为我们看清当前危机提供了丰富的理论和方法论启迪, 而且为我们分析国际金融危机的深层根源———新自由主义导致美国国内外的两极分化, 加剧了资本主义的基本矛盾, 提供了丰富的思想财富。
关键词: 《资本论》; 金融危机; 新自由主义
中图分类号: A81; F832. 59 文献标志码: A 文章编号: 100620766 (2009) 0320005207
1月28日, 中国国务院总理温家宝在瑞士达沃斯世界经济论坛2009年年会上发表特别致辞指出: “我们正在经历的这场国际金融危机,使世界经济陷入上世纪大萧条以来最困难的境地⋯⋯这场危机的原因是多方面的。主要是: 有关经济体宏观经济政策不当、长期低储蓄高消费的发展模式难以为继; 金融机构片面追逐利润而过度扩张; 金融及评级机构缺乏自律, 导致风险信息和资产定价失真; 金融监管能力与金融创新不匹配, 金融衍生品风险不断积聚和扩散。”[ 1 ]勿庸置疑, 这些分析都很准确。而理论界还必须要探究当前国际金融危机产生的深层根源, 就是要对市场、政府与新自由主义的作用及相互关系进行探析。
一、市场失灵
市场是高效的资源配置和经济调节机制, 其理论渊源可追溯到英国经济学家亚当·斯密。1776年, 斯密在他的《国富论》一书中, 对市场机制这只“看不见的手”的作用极力推崇。他认为, 要增加一国财富, 最好的经济政策就是给人们的经济活动以完全的自由, 没有自由, 就没有市场经济的存在和发展。20世纪30年代,英国伦敦学派的主要代表人物哈耶克, 在批评当时的苏联社会主义计划经济的同时, 进一步阐明了自由主义在现代市场经济发展中的意义。他在1944年的《通向奴役的道路》和1969年的《自由宪章》中, 大力推崇斯密的自由市场经济理论, 认为只有自由放任, 才能实现人的本性, 通过个人自由提高效率, 并用斯密提出的“看不见的手”合理配置经济资源。以米塞斯为代表的前西德自由主义学派特别推崇自由放任的思想, 他和哈耶克一起, 对前苏联的“集中计划经济”进行了强烈的批评。但是市场这只“看不见的手”也并不是万能的。在一定条件下,主要是在不完全竞争和非竞争环境下, 市场不能有效地配置资源, 引导供求平衡, 这就是市场失灵, 也叫市场缺陷。市场失灵主要表现在:
其一, 总量平衡, 市场无能。
市场不能消除现实中可能产生的社会生产总量和结构不平衡现象。马克思在分析再生产过程中社会总产品实现的条件时特别强调总量和结构的平衡。例如, 马克思在分析简单再生产的实现条件时指出: “在简单再生产中, 第Ⅰ部类的商品资本中的v +m价值额(也就是第Ⅰ部类的总商品产品与此相应的比例部分) , 必须等于不变资本Ⅱc, 也就是第Ⅱ部类的总商品产品中分出来的与此相应的部分; 或者说Ⅰ ( v +m) =Ⅱc。”[ 2 ]这个公式可以说是社会总供给和社会总需求的最基本平衡式, 它从结构平衡的层面反映了社会总供给和总需求之间的总量平衡。它表明, 要使简单再生产正常进行, 第一部类生产资料的生产和第二部类对生产资料的需求之间, 以及第二部类消费资料的生产和第一部类对消费资料的需求之间, 都必须保持一定比例关系, 只有生产资料和消费资料各自保持供求的结构平衡,才能实现社会总供给和总需求的总量平衡。
一般说来, 市场的主要功能通过价格等调节参数实现从非均衡向均衡的过渡。其价格参数虽然可以在一定程度上调节供求关系, 缓解供求非均衡程度, 但市场的这种价格调节作用是有限的, 尤其是在宏观层面上, 价格调节难以起作用。在国民经济总量中产生的不平衡, 如通货膨胀和通货紧缩、失业、有效需求不足和过剩以及贸易赤字等, 都不能依靠市场本身来解决, 只能借助政府的宏观调控来缓解。
其二, 经济波动, 市场难平。
经济运行呈现出波动性是经济发展的客观规律。马克思在《资本论》第一卷中指出: “正如天体一经投入一定的运动就会不断地重复这种运动一样, 社会经济一经进入交替发生膨胀和收缩的运动, 也会不断重复这种运动。”[ 3 ]694社会经济活动中, 这一膨胀和收缩的交替运动就形成了经济波动周期。其波动幅度的高低则是由经济体系的物质技术基础和增长机制所内在决定的。对这种周期性波动, 市场的价格调节也是无能为力的。市场不能消除经济的周期性波动, 只能靠政府运用财政、货币政策来缓解。
其三, 公共物品, 市场不供。
市场难以解决社会生产中出现的“短期化”和“利己”行为。在市场经济条件下, 人们的生产经营活动以赢利为主要目的, 这就导致企业和个人的投资动机服从利润最大化原则, 因而使那些短期不盈利和长期利润预期不高的产业、行业和产品投入资金不足, 发展滞后, 在产业成长过程中出现结构性矛盾。一方面是一般性工业制成品供给过剩, 另一方面诸如交通运输基础设施、森林水利、环境保护、公用事业等公共物品明显短缺。这种“私人物品”过剩和“公共物品”短缺的结构性矛盾, 依靠市场是无法解决的, 它要靠政府财政加大以公共投资为基本内容的直接投资来解决。
其四, 信息对称, 市场失真。
分析市场经济的大多数交易, 可以发现交易的信息在交易双方间的分布是不对称的, 即一方比另一方占有较多的有关信息, 这就是经济学中说的“信息不对称”[ 4 ] 。信息不对称导致市场失灵体现在: 一是信息不对称导致拥有信息多的一方以自己的信息优势侵犯拥有信息少的一方的利益。二是信息不对称影响市场交易效率, 交易双方为了各自的经济利益不停地进行心理较量, 这大大延长了成交时间, 导致市场交易效率低下。三是信息不对称增大了交易成本。四是信息不对称导致优质市场的萎缩, 伪劣产品充斥市场。
从以上几个方面可以看出, 市场不是万能的, 市场运行中的许多问题依靠市场自身不能解决, 一个单位的生产经营活动对其他单位造成影响的外部效应很难内部化; 经济周期波动使其运行不稳定; 市场不能提供或不能有效提供满足社会公共需要的公共产品; 交易双方获取信息的地位不平等, 掌握的信息不平衡。市场解决不了的这些问题, 正是政府应该而且必须解决的。
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