四、重温马克思的观点
用马克思关于“利润率有一种越来越降低的趋势”解释新自由主义主导下的金融垄断资本依然有效, 理由有三: 第一, 金融垄断资本主义并没有改变资本追逐利润的本性, 资本家从事资本主义经营的目的就是追逐利润。为了揭露资本家对利润的贪欲, 马克思在《资本论》注释中曾引用过这样一段话: “资本害怕没有利润或利润太少, 就像自然界害怕真空一样。一旦有适当的利润, 资本家就胆大起来。如果有10%的利润, 它就保证到处被使用; 有20%利润,就活泼起来; 有50%的利润, 它铤而走险; 为了100%的利润, 它敢践踏一切人间法律; 有300%的利润, 它就敢犯任何罪行, 甚至冒绞首的危险。”[ 3 ]829竞争产生的压力驱使每一个资本家只能进行扩张, 否则死路一条。第二, 利润率的高低主要取决于下列因素: 剩余价值率的高低;资本有机构成的高低; 生产资料即不变资本的节省; 资本周转的速度, 等等。在资本主义制度下, 利润率有一种越来越降低的趋势。这是因为, 随着资本主义大工业的发展, 资本的有机构成是不断提高的, 这种提高必然要引起利润率的下降。第三, 存在阻碍和延缓利润率下降的因素: 资本家加强对工人的剥削; 由于劳动生产率的提高, 机器、设备、原料等生产资料的价值在不断地下降; 资本主义国家通过对外贸易的不等价交换, 等等。 因此, 马克思说: “造成利润下降趋势的同一些原因, 在这里又会产生一种和这种趋势相反的对抗力量, 或多或少地抵消这种趋势的作用。”[ 8 ]263
尽管利润率有逐渐下降的趋势, 但这绝不等于资本家所获得的利润量越来越少, 更不等于工人的处境越来越得到改善。实际情况是, 在新自由主义主导下的金融垄断资本主义阶段, 由于投机因素和股市泡沫推动, 股票价格飙升, 增加了股民对股票价格将提供丰厚收益的预期, 同时,股市的表面繁荣大大刺激了美国公司证券投资。其结果是收入中越来越大的部分向利润转移, 收入的不平等急剧扩大, 转移到处于美国收入金字塔顶端的那部分人手中的收入在总收入中所占的比例越来越大。这个阶层把花不完的巨额财产储蓄起来, 机构投资基金和个人投资基金不断增长, 其大部分投资基金都用于购买股票[ 9 ] 。股市泡沫创造出一种对经济未来极为乐观的氛围,引发家庭消费热潮, 鼓励大多数人的借贷和消费行为, 尽管他们并没从股价上升中受益。在新自由主义夸耀的90年代扩张期之末, 尽管各阶层家庭债务都增加了, 但低收入阶层和中等收入阶层的家庭债务负担远远重于富人的债务负担。可见, 从工资降低中获得的利润率上升对资本积累率具有两面性, 在刺激资本家投资和扩张的同时, 又产生因工资降低出现对产品需求不足的问题, 从而为生产过剩危机埋下隐患。正是由于利润率倾向下降规律的作用, 使资本对雇佣劳动的剥削日益加强, 资本主义社会所固有的对抗性矛盾日益尖锐。当然, 正如马克思所说: “必然有某些反作用的影响在发生作用来阻挠和抵销这个一般规律的作用使它只有趋势的性质, 因此, 我们也就把一般利润率的下降叫作趋向下降。”[ 8 ]258
马克思把形形色色的虚拟资本, 看成是必然会吹起来的肥皂泡: “只要这种贬值不表示生产以及铁路和运河运输的实际停滞, 不表示已开始经营的企业的停闭, 不表示资本在毫无价值的企业上的白白浪费, 一个国家就决不会因为名义倾向资本这种肥皂泡的破裂而减少分文。所有这些证券实际上都只是代表已积累的对于未来生产的索取权或权利证书, 它们的货币价值或资本价值, 或者象国债那样不代表任何资本, 或者完全不决定于它们所代表的现实资本的价值。在一切进行资本主义生产的国家, 巨额的所谓生息资本或货币资本(moneyde cap ital) 都采取这种形式。货币资本的积累, 大部分不外是对生产的索取权的积累, 是这种索取权的市场价格即幻想资本价值的积累。”[ 8 ]531虚拟资本的发展趋势, 就是脱离现实的成倍增长日益虚拟化、扩大化、膨胀化、泡沫化。“随着生息资本和信用制度的发展, 一切资本好象都会增加一倍, 有时甚至增加两倍, 因为有各种方式使用一资本, 甚至同一债权在不同的人手里以不同的形式出现。这种货币资本的最大部分纯粹是虚拟的。”[ 8 ]533
这种虚拟资本的发展趋势特点, 不仅是日益扩大, 惊人的扩大, 而且几乎是无限扩大: “由这种所有权证书的价格变动而造成的盈亏, 以及这种证书在铁路大王等人手里的集中, 就其本质来说, 越来越成为赌博的结果。赌博已经代替劳动, 并且也代替了直接的暴力, 而表现为夺取资本财产的原始方法。这种想象的货币财产, 不仅构成私人货币财产的很大的部分, 并且正如我们讲过的, 也构成银行家资本的很大部分。为了尽快地解决问题, 我们不妨把货币资本的积累, 理解为银行家(职业贷款人) 手中的, 即私人货币资本家和国家、团体以及从事再生产的借款人之间的中介人手中的财富的积累, 因为整个信用制度的惊人的扩大, 总之, 全部信用, 都被他们当作自己的私有资本来利用。”[ 8 ]555最后, 马克思一针见血地指出, 虚拟经济、虚拟资本的过分膨胀、过分扩张, 其要害问题就是这种现实买卖的扩大远远超过社会的需要。
既然在信用经济普遍发展的发达资本主义经济中, 资本化、证券化、膨胀化、泡沫化的趋势不可避免, 那么信用中断, 造成危机同样不可避免: “在再生产过程的全部联系都是以信用为基础的生产制度中, 只要信用突然停止, 只有现金支付才有效, 危机显然就会发生, 对支付手段的激烈追求必然会出现。”[ 8 ]555所以, 乍看起来, 好象整个危机只表现为信用危机和货币危机。而且, 事实上问题只是在于汇票能否兑换为货币。但是这种汇票多数是代表现实买卖的, 而这种现实买卖的扩大远远超过社会需要的限度这一事实, 归根到底是整个危机的基础。
总之, 考察当前国际金融危机, 既有“市场失灵”, 也有“政府失灵”, 但其根源应归因于新自由主义理论的失灵, 新自由主义有其自身的理论盲点。而马克思的《资本论》仍然具有深刻的理论意义, 不仅为我们看清当前危机提供了丰富的理论和方法论启迪, 而且为分析当前国际金融危机的深层根源, 提供了丰富的思想财富。
参考文献:
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[ 9 ] 大卫·科茨. 新自由主义和20世纪90年代美国的经济扩张[ C ] ∥李其庆, 主编. 全球化与新自由主义. 南宁:广西师范大学出版社, 2003: 186.
注释:
①20世纪70年代至80年代初, 世界范围内发生过两次能源危机。第一次危机发生于1973 - 1974年。在这场危机中, 原油价格从每桶3. 011美元提高到每桶10. 651美元, 使国际市场上的石油价格因此而上涨了4倍, 从每桶3美元涨到每桶12美元, 从而引发了第二次世界大战之后最为严重的全球性经济危机。持续近3年的能源危机给发达国家的经济造成了严重的冲击。美国的工业生产下降了14% , GDP下降了4. 7%; 日本的工业生产下降了20%以上,GDP下降了7%; 欧洲的GDP下降了2. 5%。第二次石油危机发生于1979 - 1980年。危机中石油产量从每天580万桶骤降到100万桶以下, 全球石油市场上每天都有560万桶的缺口。油价在1979年开始暴涨, 从当时每桶13美元猛增至1980年的每桶35美元。此次危机成为20世纪70年代末西方经济全面衰退的一个重要原因。
②1989年, 拉美国家仍然处于债务危机之中, 国内经济急需改革。针对拉美国家存在的问题, 美国国际经济研究所邀请了拉美国家代表, 世界银行、国际货币基金会、美洲开发银行和美国财政部的研究人员, 在华盛顿召开了一个以拉美国家经济调整和改革为主题的研讨会。会议后期, 美国国际经济研究所的高级研究员约翰·威廉姆森对拉美国家的改革提出了10条政策措施, 并声称就此已与上述总部设在华盛顿的国际机构和美国财政部达成一致, 因此命名为华盛顿共识。
(作者单位：中国社会科学院马克思主义研究院)
来源：四川大学学报(哲学社会科学版) 2009.3 |
